|
消息人士近日向記者透露，監管層近期加大了對保薦工作的監管力度。在過去兩年對43家保薦機構進行現場檢查基礎上，今年將繼續加強現場檢查力度，且不事先通知檢查對象和檢查項目。
另據了解，為強化對保薦機構及保薦代表人的動態監管，監管部門近期推出保薦信用監管系統，要求券商投行部門及時錄入保薦代表人及保薦項目的詳細信息。
加大現場檢查力度
據悉，監管層今年將進一步加大現場檢查力度，檢查前不告知檢查對象和檢查項目，要求過去兩年未接受現場檢查的保薦機構做好準備，包括過去兩年已經發行項目以及2011年在會項目都要按照相關要求做好工作底稿接受檢查。
另外，監管層下一步將加強對保薦機構、保薦代表人的日常監管和差別化審核，將與保薦機構進行多種渠道溝通，強化違規處罰力度。發行部將對保薦機構進行分類審核，對保薦機構進行分級，執業質量不良、出過問題的保薦機構、保薦代表人申報的項目將被延緩。同時，監管層將加強對保薦代表人的日常考核，對保薦代表人參加初審會、發審會等表現進行累計考核，由審核員、發審委進行打分，末位者將進行談話。
除此之外，上線保薦信用監管系統也是近期保薦監管工作的重要舉措。監管部門指出，保薦信用監管系統是發行部對保薦機構及其保薦代表人進行信息管理與動態監管的電子平臺。除了要求提供詳細的保薦人信息外，對于近幾年來的保薦項目，也需要錄入詳細信息。
細數保薦工作問題
除了強化保薦監管工作外，監管層有關部門負責人近期也在多個場合總結了保薦工作中的相關問題，一是部分保薦機構盡職調查不到位，過分相信、依賴發行人、中介機構的文件，對會計師、律師的結論全盤認可，無獨立記錄，沒有盡到復核責任。
二是部分保薦機構內控制度未真正有效執行，主要表現在立項到內核時間較短、現場內核時間短、內核力量不足，人員不夠、內核會議記錄不完整，體現不出內核會議的作用。
三是申請文件制作質量有待提高，主要包括文字文件粗糙、數據前后矛盾、業內排名缺少根據，廣告化嚴重。
四是忽視持續盡職調查工作，忽視申報期間出現的行政處罰、環保、訴訟、實際控制人等變化情況。
另外，有關部門負責人也指出，部分保薦代表人存在職業規范問題，很多保薦代表人對發行人情況不熟悉，在發審會上出現兩個保薦代表人說法矛盾情況，或者在發審會表述與招股說明書不一致等情況。
|