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券業(yè)與中國寶安的對峙繼續(xù)上演。
“中國寶安相關(guān)情況引起媒體關(guān)注后，公司高度重視，積極自查，未發(fā)現(xiàn)公司分析師存在編造虛假信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，報告發(fā)布與信達(dá)證券有關(guān)業(yè)務(wù)不存在利益沖突、與客戶不存在利益輸送等問題。”6月20日晚，中國寶安石墨門“涉案”又一券商——信達(dá)證券發(fā)布澄清。
此前湘財、國泰君安、平安三家券商已表示出具的研究報告并非主觀臆測和捏造。至此，被媒體推至風(fēng)口浪尖的四大主角券商均已做出回應(yīng)。
先發(fā)制人否認(rèn)擁有石墨礦，再將“虛假陳述”罪名直指券商的中國寶安，在被媒體爆出“毀滅證據(jù)，自擺烏龍”后，聲勢一落千丈。
而一直沉默的券商近日接連發(fā)布聲明，集體撇清所出研報與該股股價上漲的關(guān)系。
6月15日，隨著公司發(fā)布承認(rèn)受監(jiān)管層通報批評的公告，中國寶安徹底敗走下風(fēng)。
羅生門暗戰(zhàn)
事實上，“石墨礦”事件爆發(fā)后多次與券商的交鋒中，中國寶安一直搶占輿論先機(jī)。
今年1月中旬起，多份券商“推薦”研報助推下，中國寶安股價由13.6元攀至24.46元，短短一個月漲幅高達(dá)79.85%。
該股一路高歌的邏輯來自多家券商肯定中國寶安子公司貝瑞特?fù)碛须u西石墨礦資源，未來極具想象空間。
3月1日，正當(dāng)市場對石墨礦資源預(yù)期滿滿之時，中國寶安卻突然變臉，并先發(fā)制人地在投資者交易平臺否認(rèn)擁有石墨礦。
券商研報跟上市公司各執(zhí)一詞瞬時引發(fā)軒然大波，中國寶安隨之大幅下跌。
兩周后的3月15日，中國寶安發(fā)表澄清公告稱，貝特瑞所使用的石墨原材料主要來自采購，目前并未擁有石墨礦資源。
此外公司表示，2010年12月7日的投資者接待日中，湘財、國泰君安、平安和信達(dá)四家券商并未派人參加，將虛假陳述的矛頭直指出具報告的券商分析師。
由于中國寶安完全掌握輿論主動權(quán)，前期撰文肯定其擁有石墨礦的各家券商，因此淪為攻擊對象。
然而3天后，一則貝瑞特曾在官方網(wǎng)站承認(rèn)擁有近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源的消息，導(dǎo)致事件戲劇性扭轉(zhuǎn)。
隨后，中國寶安董秘接受采訪時承認(rèn)上述事實，但其強(qiáng)調(diào)，上述石墨礦的頁面早在去年4月已經(jīng)撤下，與券商去年9月后集中撰寫的研究報告存在時間差。
吊詭的是，而后又爆出中國寶安高管曾在股東會等場合承認(rèn)其擁有石墨礦。中國寶安再墜漩渦。
借此機(jī)會，湘財證券率先揭竿而起，稱研究報告內(nèi)容均源自中國寶安及其子公司公開發(fā)布的信息，“石墨礦”事件由此走向高潮。
3月17日，深交所介入調(diào)查。
4月19日，北京問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師代理投資者將一紙《申請書》遞交給證監(jiān)會，要求對中國寶安“石墨礦”事件涉及的4家券商及相關(guān)分析師，以涉嫌虛假陳述的行為進(jìn)行查處。
4月20日，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局已對上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)展開核查。
5月17日，張遠(yuǎn)忠代理投資者劉某某向北京市西城區(qū)人民法院遞交訴狀，狀告信達(dá)證券欺詐客戶。
此后，媒體不斷提供佐證直指公司忽悠券商自擺烏龍，而另一邊牽連券商機(jī)構(gòu)亦被曝利用推薦研報鼓吹股價，助基金布局。
6月15日，隨著一紙承認(rèn)受到深交所和深圳證監(jiān)局通報批評的公告，中國寶安徹底敗走下風(fēng)。
深交所認(rèn)為，在是否擁有石墨礦的問題上，中國寶安和貝特瑞網(wǎng)站上的表述不一致。中國寶安沒有對貝特瑞對外披露的信息進(jìn)行有效管理和嚴(yán)格審查，造成公司股價異動，市場影響惡劣。
此外，公司還存在對子公司網(wǎng)站刊登信息把關(guān)不嚴(yán)，接待投資者調(diào)研工作不規(guī)范和未及時關(guān)注媒體對公司的報道、進(jìn)行及時澄清等問題。
券商集體澄清
中國寶安聲勢衰落之際，前期保持緘默的券商，陸續(xù)發(fā)布澄清，極力否認(rèn)報告與公司股價走勢的關(guān)系。
上述四家券商在聲明中均表示，其分析師研究報告所引用的有關(guān)石墨礦信息主要來自對中國寶安調(diào)研及其子公司網(wǎng)站披露內(nèi)容。
國泰君安更詳細(xì)指出，報告作者對中國寶安及貝特瑞多次實地調(diào)研，最近一次調(diào)研活動為2010年11月3日。
而其有關(guān)石墨礦資源的表述，來源于實地調(diào)研過程中調(diào)研對象所提供的公司介紹等公開材料，報告作者發(fā)布報告前，通過當(dāng)時貝特瑞官方網(wǎng)站關(guān)于石墨礦資源的介紹進(jìn)行了佐證，并參考中國寶安公告成立黑龍江寶安新能源公司的股東背景、經(jīng)營范圍、設(shè)立宗旨，以及當(dāng)?shù)毓俜骄W(wǎng)站和媒體報道等有關(guān)公開信息，并非主觀臆測和捏造。
同時，國泰君安、平安、信達(dá)三家券商也承認(rèn)，分析師在研究報告中未注明信息來源，對有關(guān)石墨礦的言論信息的核實、驗證工作欠充分。
值得注意的是，平安證券除對基本事實澄清外，更指出事件涉及的公司汽車行業(yè)研究團(tuán)隊曾多次入圍“新財富”、“金牛獎”等獎項，在業(yè)界享有較高專業(yè)聲譽(yù)。相關(guān)分析師均擁有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，具備相應(yīng)專業(yè)水平，回應(yīng)媒體此前對其研究水平的質(zhì)疑。
“發(fā)布澄清報告主要基于維護(hù)公司聲譽(yù)，畢竟事情出來后對整個行業(yè)影響都不是太好。”上述券商內(nèi)部人士告訴記者，“監(jiān)管層也希望我們第一時間跟媒體溝通，把事件解釋清楚，給投資者一個答復(fù)。”
中國寶安“石墨礦” 羅生門落幕
至此，沸沸揚揚的中國寶安“石墨門”事件似已告一段落。然而，整個事件背后，仍有眾多事件尚未清晰。
其中，中國寶安在最新發(fā)布的公告將“石墨礦”烏龍歸結(jié)于貝特瑞表述的“擁有石墨礦產(chǎn)資源”是指開發(fā)使用權(quán)，并非所有權(quán)，更辯稱網(wǎng)站上掛“石墨礦產(chǎn)資源”時間較短，影響有限。而年初股價上漲更多源于“石墨烯”科研情況。
此外，四家券商也在澄清報告中強(qiáng)調(diào)，其研究報告僅提供給特定客戶，并不對其他投資者負(fù)責(zé)。
6月16日，張遠(yuǎn)忠律師受訪時表示，“法院已通知不予受理(信達(dá)證券欺詐)。理由是本案屬于虛假陳述，按照規(guī)定，虛假陳述訴訟需要行政處罰為前置程序。”
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