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中國證監會派出機構行使行政處罰權的各項工作已經部署到位，為防止處罰權下放之后產生地方保護主義，證監會制定了多項防范措施。
證監會新聞發言人介紹，根據《中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰工作規定》要求，派出機構行政處罰案件實行備案制度，所有案件必須報證監會相關部門備案，負責備案的部門將適用統一的標準對每一個案件的主要事實、事實定性、責任區分、量罰的適當性、審理程序的合法性等方面進行全面復核。派出機構對認定或處理意見進行重大調整的，必須再次備案。同時，為防范地方保護主義等風險，專門確立了案件提審和指定管轄制度，證監會相關部門認為有必要時，可以審理原由派出機構審理的案件，也可以指定其他派出機構進行異地審理。
此前，36家派出機構均分別制定了案件審理工作規則，規則要求審理工作須堅持查審分離原則和審理合議制度，各派出機構案件審理部門及其人員與案件調查部門及其人員分離，分管審理和調查工作的局領導分開負責，案件審理多人合議合署。此外，所有參與案件審理的工作人員被要求嚴格遵守證監會廉潔自律各項規定，嚴格實行回避制度，嚴守工作秘密。
新聞發言人稱，根據本次授權，派出機構對除大案要案、復雜疑難案件以及其他可能對當事人權益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進行審理、作出處罰，案件審理標準比較明確，所有處罰案件都將及時公開，接受群眾、市場和媒體廣泛監督，對不處罰的案件，也將留痕留檔，接受各方審查。同時，證監會已制定了證券違法行為的認定標準，下一步還將繼續予以完善和細化，派出機構在審理案件的時候，必須予以遵守。
據了解，在派出機構行使行政處罰權試點期間，上海、廣東和深圳三家證監局所有移交審理的案件均以處罰結案，案件審理程序合法到位、事實認定準確、處罰幅度適當，案件處罰能夠保證尺度、標準的統一，未出現試點單位和工作人員違反紀律的情況，未發現地方干擾辦案的情況。
新聞發言人表示，證監會授權各派出機構行使行政處罰權是為了更好地加強“兩維護，一促進”的監管職能，積極落實黨中央國務院簡政放權要求，該項工作經過精心準備，周密部署，不會一放了之。對派出機構行政處罰工作的監督和指導將成為證監會相關部門的重要職責，同時，行使處罰權的工作也是對派出機構依法行政工作考核的重要組成部分。
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