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3月12日，有消息稱，位于廣州解放北路的光大證券營業部，通過與一些院校合作開戶的方式，花錢購買大量學生客戶，并長期擅自操作客戶股票賬戶。按照營業部規定,需要將資金密碼、交易密碼、網銀登陸密碼以及銀行取款密碼統一設定為光大證券的股票代碼，U盾密碼則要設定為辦公室電話號碼。而賬戶開立之后，光大證券會在客戶不知情的情況下私自操作這些客戶的股票賬戶。
光大證券則對《經濟參考報》記者表示，2011年以來，光大證券根據證券業協會要求，已采取一系列措施對開戶進行嚴格核查，近兩年已完全不存在報道所涉情況。光大證券作為大型藍籌上市公司，一直堅守合規穩健的經營理念，將迅速開展全面的開戶業務自查。
對于光大證券來說，2013年以及2014年可謂“多事之秋”。該公司此前公布的業績預告顯示，2013年，因為“816烏龍指事件”該公司處置了部分存量證券資產，導致投資收益出現較大損失，再加上證監會對其作出的高達5.23億元的罰沒款項，該公司2013年凈利潤為2.13億元，同比下滑78.79%。2014年3月4日，該公司還收到了來自證監會對于其在天豐節能項目中未勤勉盡責的行政處罰決定：沒收業務收入215萬元，并處430萬元罰款，兩名保代則處以警告，并分別處以30萬元罰款。
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