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中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)日前表示，針對(duì)浦發(fā)銀行、廣發(fā)銀行在此前重大案件中暴露出來(lái)的突出問(wèn)題，近期銀保監(jiān)會(huì)依法對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員進(jìn)行處罰問(wèn)責(zé)。
銀保監(jiān)會(huì)表示，浦發(fā)銀行成都分行此前發(fā)生違規(guī)發(fā)放貸款案件，浦發(fā)銀行對(duì)該分行授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況嚴(yán)重失察，未及時(shí)采取有效措施核查整改，同時(shí)還存在有關(guān)重大審計(jì)發(fā)現(xiàn)未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，關(guān)鍵崗位輪崗制度執(zhí)行不力等問(wèn)題。浦發(fā)銀行分管相關(guān)業(yè)務(wù)的副行長(zhǎng)穆矢被處以警告并處罰款30萬(wàn)元。時(shí)任董事長(zhǎng)吉曉輝、時(shí)任行長(zhǎng)朱玉辰在管理中存在失職行為，均被處以警告并罰款20萬(wàn)元。
銀保監(jiān)會(huì)表示，廣發(fā)銀行2012年至2016年期間合規(guī)經(jīng)營(yíng)類與風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)設(shè)置不合規(guī)，同時(shí)在員工行為管理、輪崗制度、案防制度建設(shè)與執(zhí)行等方面存在諸多問(wèn)題。在多個(gè)因素綜合影響下，廣發(fā)銀行惠州分行爆發(fā)了違法違規(guī)擔(dān)保案，影響惡劣。廣發(fā)銀行時(shí)任行長(zhǎng)利明獻(xiàn)在管理中存在失職行為，時(shí)任董事長(zhǎng)董建岳未及時(shí)糾偏并監(jiān)督高管層有效履職，均被處以警告。
銀保監(jiān)會(huì)表示，上述兩案反映出部分銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的董事會(huì)、高級(jí)管理層履職有效性不足，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理仍需持續(xù)強(qiáng)化。下一步將繼續(xù)推動(dòng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)持續(xù)健全公司治理，強(qiáng)化內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，督促銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)、高級(jí)管理層有效、規(guī)范履職，全力打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。
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