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近日，北京財富管理行業(yè)協(xié)會投資者權(quán)益保護專業(yè)委員會揭牌儀式暨私募投資人權(quán)益保護研討會在京召開。在研討環(huán)節(jié)，來自金融機構(gòu)、高校、律師事務(wù)所的各界資深專家學(xué)者以私募投資人權(quán)益保護為核心話題，圍繞私募投資人權(quán)益保護機制、投融資促進機制等重點內(nèi)容展開深入討論。財達證券企業(yè)融資部董事總經(jīng)理姚輯表示，投資者是市場之本，應(yīng)持續(xù)強化投資者權(quán)益保護機制建設(shè)，用好用足先行賠付等投資者保護工具，有效化解證券市場糾紛，提高投資者信心。

圖為活動現(xiàn)場。主辦方供圖

中小投資者為主的市場結(jié)構(gòu)是我國證券市場的基礎(chǔ)。2019年起，中國證監(jiān)會將每年5月15日設(shè)立為“全國投資者保護宣傳日”。今年5月15日是第七屆“全國投資者保護宣傳日”。為進一步推動投資者保護工作，新華網(wǎng)和北京財富管理行業(yè)協(xié)會主辦、北京中聞律師事務(wù)所協(xié)辦了此次活動。

對于投資者權(quán)益保護工作的重要性，姚輯認為，我國資本市場正逐步轉(zhuǎn)向以投資者為中心的市場，作為市場流動性的提供者和風(fēng)險的承擔(dān)者，中小投資者的行為對資本市場的持續(xù)健康發(fā)展具有至關(guān)重要的影響。強化對投資者的保護，加強投資者教育，建立高效的資本市場投資者保護機制，不僅有利于保護證券和基金投資者的合法權(quán)益，更是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎(chǔ)支撐。

針對私募行業(yè)快速發(fā)展帶來的復(fù)雜挑戰(zhàn)，如信息不對稱、合規(guī)風(fēng)險等現(xiàn)狀，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院金融安全研究中心主任周道許表示，需完善制度建設(shè)，包括完善行業(yè)運營、強化管理人責(zé)任、利用科技賦能監(jiān)管提升監(jiān)管效率，重塑私募基金行業(yè)生態(tài)。面對傳統(tǒng)資管案件審理機制效率慢、流程長、司法成本高的難題，他建議需建立跨市場、跨區(qū)域的協(xié)同機制，并構(gòu)建投資者投訴處理綠色通道。

在“私募投資者權(quán)益保護機制和權(quán)益救濟策略探討”主題討論中，北京中倫文德律師事務(wù)所合伙人李平野基于信托行業(yè)中投資者權(quán)益保護工作的經(jīng)驗指出，信息披露與投資者知情權(quán)是私募投資者權(quán)益保護機制的核心。應(yīng)進一步強化投資者知情權(quán)，提升私募基金和信托產(chǎn)品的信披水平。

投資者保護還是防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險的必要舉措。姚輯表示，投資者權(quán)益保護的核心是制度建設(shè)，要把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，用制度來保護好投資者的權(quán)益。

近幾年私募基金行業(yè)是金融風(fēng)險的高發(fā)地之一，私募基金管理人背信甚至暴雷現(xiàn)象時有發(fā)生、管理人頻頻“失聯(lián)”或出國藏匿加大司法解決難度，另外不少案件涉嫌金融犯罪、或被定性為非法集資，為后續(xù)訴訟帶來一定難度。針對這種現(xiàn)象，北京市中聞律師事務(wù)所合伙人宋久江、葉希善、周海洋、張鵬以四位資深法律從業(yè)者均認為，需推動投資者增強法律意識、綜合運用刑事和民事法律手段最大限度挽回損失。（實習(xí)生馬金戈對本文亦有貢獻）