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日前，利能5（400227，原“億利潔能”“ST億利”，600277.SH）發布公告稱，公司、控股股東及相關當事人收到內蒙古證監局下發的《行政處罰事先告知書》。因財務造假、欺詐發行債券等，公司、控股股東及29名高管，累計被罰約3.75億元。時任董事長王文彪，還因違法手段特別惡劣、情節特別嚴重，被采取終身證券市場禁入措施。

對億利潔能違法違規的查處并未止步于上市公司層面，9月10日，億利潔能控股股東億利資源集團有限公司，因涉嫌信息披露違法違規，被證監會立案調查。與此同時，9月12日，國家金融監管總局北京監管局對億利集團財務有限公司，做出吊銷金融牌照的處罰。

多項違法違規

因涉嫌信息披露違法違規，2024年6月10日，億利潔能收到中國證監會下發的《立案告知書》。隨后因股價連續20個交易日低于1元，觸及終止上市條件，2024年7月18日，ST億利終止上市暨摘牌。但退市不意味過去的違法違規可以一筆勾銷。

內蒙古證監局出具的行政處罰決定書顯示，億利潔能及其子公司通過虛增利潤、資產、收入等進行財務造假；未披露為控股股東及其關聯方提供的巨額擔保；控股股東占用上市公司巨額資金；欺詐發行債券等違法違規問題。

其中，2016年至2022年期間，億利潔能通過虛構期貨交易、虛增投資收益、虛記銀行存款利息、虛構貿易業務等方式虛增利潤總額分別為1928.89萬元、5303.07萬元、2763.00萬元、3519.13萬元、3583.67萬元、8268.53萬元、-1.28億元。為掩蓋其控股股東億利集團及其關聯方占用億利潔能資金事實，通過虛增貨幣資金、虛構金融資產交易等方式虛增資產分別為7億元、6.96億元、31.15億元、28.08億元、30.26億元、7億元。

2017年至2021年期間，通過虛構貿易業務的方式虛增營業收入分別為35.46億元、35.25億元、27.98億元、25.19億元、7億元。上述行為，導致億利潔能2016至2022年年度報告存在虛假記載。

2016年至2023年，億利潔能及其子公司通過與相關銀行簽訂集團資金管理協議、承兌匯票扣款、支付無商業實質的工程款等形式，直接或間接向控股股東及其關聯方提供資金(以下統稱資金占用)。其中，2016年至2020年期間，占用發生額分別為7億元、24.09億元、28.35億元、17.12億元、2億元。

另查明，截至2023年末，億利潔能在億利集團財務有限公司的39億元存款資金實際由億利集團控制，構成控股股東非經營性占用資金，占用金額占當期年度報告記載凈資產的20.38%。截至2024年6月10日，上述占用資金均未歸還。

由于上述財務造假和虛假記載，也直接導致了億利潔能2020年發行的2筆總計10億元的公司債構成欺詐發行。

被罰3.75億元

內蒙古證監局在調查中發現，億利潔能實控人王文彪及上市公司、控股股東的29名高管集團參與了上述違法違規活動。并依照所負責任不同，依次進行了處罰。金額總計3.75億元。

其中，對億利潔能罰款2.1億元；對控股股東億利資源集團有限公司罰款3000萬元；對實控人王文彪罰款3000萬元。內蒙古證監局表示，鑒于王文彪違法手段特別惡劣、情節特別嚴重，依據相關的規定，對王文彪采取終身證券市場禁入措施。

對于本次處罰，億利潔能表示，根據本次處罰相關內容，公司及相關責任主體將認真吸取教訓，積極整改。持續督促億利集團、億利集團財務有限公司積極籌措資金，盡快償還億利潔能在億利集團財務有限公司剩余存款。

對于39億元的占用資金，億利集團相關人員對《經濟參考報》記者表示：“還有20多億元尚未歸還到上市公司。”但他隨后的采訪中又對自己的這一說法予以否認。

此外，9月12日，國家金融監管總局官網顯示，因審計報告不真實、撥備計提嚴重違反審慎經營規則，北京監管局對億利集團財務有限公司及相關責任人，做出對吊銷金融許可證，對趙曉軍禁止1年內從事銀行業工作并取消董事、高級管理人員任職資格5年，對彭輝、王琰明分別給予警告并處罰款5萬元的處罰。

值得一提的是，Wind數據顯示，上市20多年來，億利潔能通過IPO、定增和發債，從資本市場直接間接融資累計金額262.2億元，而累計分紅僅為16.99億元，不到融資的十分之一。