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11月1日，第一創(chuàng)業(yè)（002797.SZ）發(fā)布公告，公司全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）于當(dāng)日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司2019年可轉(zhuǎn)債項目中，涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對一創(chuàng)投行立案。

一創(chuàng)投行表示，將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前第一創(chuàng)業(yè)及子公司一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，相關(guān)信息以公司公告為準(zhǔn)。

2019年12月，鴻達(dá)興業(yè)（002002.SZ）公開發(fā)行了2426.78萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，募資總額為24.27億元，期限為6年，債券簡稱“鴻達(dá)轉(zhuǎn)債”。一創(chuàng)投行為鴻達(dá)轉(zhuǎn)債的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）。

這筆錢在到賬之后不久，即被鴻達(dá)興業(yè)的控股股東鴻達(dá)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用。江蘇證監(jiān)局在2025年6月發(fā)布的行政處罰決定書顯示，鴻達(dá)興業(yè)存在嚴(yán)重擅自改變2019年募集資金用途的行為。經(jīng)查明，自2019年12月31日（募資剛到賬不久）至2020年7月23日期間，鴻達(dá)興業(yè)擅自改變募集資金用途，涉及金額高達(dá)16.91億元。而這部分資金，主要被公司的控股股東鴻達(dá)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用。

對此鴻達(dá)興業(yè)并未如實披露。監(jiān)管處罰決定書顯示，公司未在2019年至2022年的年度報告、2023年半年度報告以及相應(yīng)期間的募集資金存放與實際使用情況的專項報告中，如實披露募集資金的真實使用情況，導(dǎo)致前述報告存在虛假記載。

基于上述及其他違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局已對鴻達(dá)興業(yè)及8名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰，合計被罰5780萬元，鴻達(dá)興業(yè)實控人、董事長兼總經(jīng)理周奕豐被采取終身證券市場禁入措施，財務(wù)總監(jiān)林桂生被采取10年證券市場禁入措施。

目前，鴻達(dá)興業(yè)公司股票和可轉(zhuǎn)債被深交所摘牌。退市后，深交所協(xié)調(diào)確定一創(chuàng)投行為該公司的主辦券商、可轉(zhuǎn)債受托管理人。

第一創(chuàng)業(yè)披露的2025年三季報顯示，2025年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入29.85億元，同比增長24.32%；實現(xiàn)歸母凈利潤7.71億元，同比增長20.21%。其中，投行業(yè)務(wù)板塊，前三季度實現(xiàn)收入1.97億元，同比增長15.13%，占公司總收入的比重為6.60%。

一創(chuàng)投行目前在股權(quán)融資業(yè)務(wù)方面，正持續(xù)聚焦和布局北交所IPO業(yè)務(wù)。2025年上半年，一創(chuàng)投行成功申報1單北交所IPO項目；截至2025年6月末，北交所IPO在審項目共計2單。第一創(chuàng)業(yè)在半年報中表示，一創(chuàng)投行將繼續(xù)聚焦北交所業(yè)務(wù)機(jī)遇，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)上市項目儲備及申報，同時強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同，拓展未盈利企業(yè)IPO儲備，以精準(zhǔn)服務(wù)優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)。