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日前，重慶證監局發布關于對中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“中銀證券”）重慶分公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司存在從業人員使用他人證券賬戶持有、買賣股票，違規操作客戶證券賬戶，將客戶證券賬戶交由他人使用的行為。

重慶證監局表示，該公司未能及時發現并有效防范上述行為，反映出內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監測和處理，對從業人員合規管理不到位。

公開信息顯示，2025年以來，中銀證券及其分支機構已多次因合規問題被證監局采取監管措施。從罰單來看，違規主體多為基層員工，違規情節卻觸及了證券行業的核心合規要求——基金銷售資質管理、從業人員炒股禁令、客戶適當性管理及賬戶實名制等。

5月12日，新疆證監局公告顯示，中銀證券烏魯木齊東風路營業部財務主管朱麗因違規買賣證券行為，被處以5萬元行政罰款。

5月14日，江西證監局公告稱，郭清平因在中銀證券贛州新贛州大道證券營業部擔任經紀人期間，超出公司授權的執業范圍，向他人推介非中銀證券提供的投資信息及發行或代銷的金融產品信息，受到被出具警示函的行政監管措施。

6月，湖北證監局對中銀證券十堰上海路證券營業部薛航采取出具警示函措施，因薛航存在未登記成為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資建議的行為。湖北證監局對其采取出具警示函的行政監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

7月18日，內蒙古證監局發布關于對中銀國際證券股份有限公司呼和浩特新華東街證券營業部采取出具警示函措施的決定。呼和浩特新華東街證券營業部因未落實人員資質管理要求，員工侯某在無證狀態下違規銷售基金，被出具警示函并記入誠信檔案。

中銀證券（601696.SH）近期發布的三季報顯示，前三季度，公司實現營業收入24.38億元，同比增長26.95%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為8.54億元，同比增長29.28%。截至報告期末，公司總資產達910.01億元，較上年同期增長21.48%。