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日前，浙江證監局公告，經查，財通證券場外衍生品業務存在以下問題：標的管理機制不健全，未對掛鉤標的實施及時動態調整；投資者資質年度復核工作不到位；未對業務管理系統權限、密碼實施有效管理。

上述情形不符合相關規定，浙江證監局決定對財通證券采取責令改正的監督管理措施，并指出，財通證券應引以為戒，對上述問題深入整改，采取有效措施提高場外衍生品業務的內部控制和合規管理水平，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

同時，浙江證監局表示，裴根財作為財通證券高級管理人員，分管相關業務，對公司上述違規行為負有管理責任，決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，財通證券因合規問題接連收到監管關注。今年9月，浙江證監局同樣因為合規問題，對財通證券開出罰單。

業績方面，前三季度，財通證券實現營業收入50.63億元，同比增長13.99%，歸母凈利潤20.38億元，同比增長38.42%。其中，第三季度營收、凈利潤實現大幅增長，同比增幅分別達48.58%、75.10%。值得注意的是，今年以來財通證券衍生品業務大幅下滑。公司2025年半年報顯示，截至2025年上半年末，公司衍生金融資產1.76億元，較年初的8億元，大幅下滑77.99%。