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11月14日，廈門證監局發布公告，華福證券作為原新三板掛牌公司廈門市江平生物基質技術股份有限公司（以下簡稱江平生物）的主辦券商，在江平生物2021年、2022年2次定向發行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關信息披露文件和定向發行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時發現江平生物定向發行說明書存在虛假記載的情形，未能保證你公司所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發行說明書核查意見的真實性、準確性的問題。

證監會網站截圖

根據相關規定，廈門證監局對華福證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入誠信檔案。

9月12日，廈門證監局發布行政處罰決定書，認定江平生物在定向發行中存在財務數據造假，對江平生物及時任董事長兼總經理夏江平、時任董事兼董事會秘書吳凱、時任副總經理周建欽、時任董事黃智雄、時任財務總監黃培城責令改正，給予警告，并合計處以1260萬元罰款。

處罰決定書顯示，2021年至2022年，江平生物及其子公司通過簽訂虛假銷售合同、虛假發貨等方式，虛構與客戶的有機肥、巨菌草等農產品的銷售業務，導致江平生物2021年、2022年年度報告分別虛增營業收入1.47億元、1.52億元，分別占公司披露2021年度、2022年度營業收入的68.62%、64.87%；分別虛增利潤總額5894萬元、5691萬元，分別占公司披露2021年度、2022年度利潤總額的130.43%、119.77%。

值得注意的是，這已不是華福證券年內第一次因為投行業務被處罰了。

今年5月，上交所公告，因華福證券在為某發行人非公開發行公司債券項目掛牌申請出具相關文件過程中，對于發行人貿易業務商業合理性及收入確認依據核查不充分，相關盡調程序執行不到位，質控部門未提示項目組重點核查，內核部門也未進行重點審議，上交所對華福證券出具書面警示函。