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近日，廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：嘉應(yīng)制藥，代碼：002198.SZ）公告稱，11月21日，嘉應(yīng)制藥及相關(guān)責(zé)任人集中收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”）的警示函與《行政處罰決定書(shū)》、深交所的監(jiān)管函與公開(kāi)譴責(zé)，這是其因關(guān)聯(lián)方資金拆借、關(guān)聯(lián)交易未合規(guī)披露等違法違規(guī)行為收到的一次“組合拳”式監(jiān)管懲戒。

因關(guān)聯(lián)交易及信披違規(guī)收多項(xiàng)懲戒

根據(jù)警示函，經(jīng)查，嘉應(yīng)制藥存在未按規(guī)定披露對(duì)外財(cái)務(wù)資助情況和公司日常關(guān)聯(lián)交易情況等信息披露違規(guī)行為：2024年9月至2024年11月，嘉應(yīng)制藥子公司嘉應(yīng)制藥（湖南）有限公司向三家非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供合計(jì)6500萬(wàn)元財(cái)務(wù)資助，上述財(cái)務(wù)資助未按規(guī)定履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù)；2024年，嘉應(yīng)制藥總經(jīng)理游永平弟媳劉某民為廣東共合醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“共合醫(yī)藥”）的控股股東，共合醫(yī)藥構(gòu)成嘉應(yīng)制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年9月至2024年12月，嘉應(yīng)制藥與共合醫(yī)藥開(kāi)展中成藥交易，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易涉及金額約875.58萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.15%，上述關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù)。

廣東證監(jiān)局決定：對(duì)嘉應(yīng)制藥及公司時(shí)任董事長(zhǎng)李能、總經(jīng)理游永平、財(cái)務(wù)總監(jiān)史俊平和董事會(huì)秘書(shū)肖巧霞，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)查，嘉應(yīng)制藥董事長(zhǎng)李能是湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司(以下簡(jiǎn)稱“藥聚能”)的實(shí)際控制人，藥聚能構(gòu)成嘉應(yīng)制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應(yīng)制藥的子公司嘉應(yīng)制藥（湖南）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“湖南嘉應(yīng)”）以月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬(wàn)元至5999萬(wàn)元之間。其中2024年度合計(jì)轉(zhuǎn)出16999萬(wàn)元，2025年1月轉(zhuǎn)出5000萬(wàn)元，并均于當(dāng)月轉(zhuǎn)回，累計(jì)涉及金額為21999萬(wàn)元，占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的28.83%。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未按規(guī)定及時(shí)披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關(guān)資金利息支付給湖南嘉應(yīng)。公司在2024年年度報(bào)告中披露了上述事項(xiàng)。

廣東證監(jiān)局決定：對(duì)嘉應(yīng)制藥給予警告，并處罰款150萬(wàn)元；對(duì)董事長(zhǎng)李能給予警告，并處罰款160萬(wàn)元；對(duì)總經(jīng)理游永平給予警告，并處罰款100萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史俊平給予警告，并處罰款80萬(wàn)元。

與此同時(shí)，嘉應(yīng)制藥及相關(guān)責(zé)任方還收到深交所出具的監(jiān)管函和公開(kāi)譴責(zé)處分決定。

董事長(zhǎng)上任僅一年多即收罰單

資料顯示，嘉應(yīng)制藥是集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的中成藥制藥企業(yè)。公司于2003年由廣東省梅州制藥廠改制而設(shè)立，2007年12月，在深圳證券交易所掛牌上市。值得一提的是，此次被罰的李能上任公司董事長(zhǎng)僅一年多時(shí)間。

嘉應(yīng)制藥2024年年報(bào)顯示，李能于2002年創(chuàng)辦養(yǎng)天和，為養(yǎng)天和大藥房股份有限公司實(shí)際控制人之一。現(xiàn)任養(yǎng)天和大藥房股份有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)兼總裁，湖南養(yǎng)天和投資管理有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，郴州市國(guó)有醫(yī)藥有限公司法定代表人兼董事長(zhǎng)，湖南和盛醫(yī)藥有限公司法定代表人兼執(zhí)行董事，湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，湖南俊凌科技有限公司法定代表人兼執(zhí)行董事，長(zhǎng)沙養(yǎng)天和連鎖管理有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，重慶養(yǎng)天和企業(yè)管理有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，長(zhǎng)沙養(yǎng)天和便利生活有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，廣東好藥多醫(yī)藥有限公司董事長(zhǎng)，共青城和凱投資合伙企業(yè)（有限合伙），湖南和恩投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人，海南養(yǎng)天和投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表。2024年8月23日至今，任嘉應(yīng)制藥法定代表人、董事長(zhǎng)、嘉應(yīng)制藥湖南公司執(zhí)行董事。

業(yè)內(nèi)人士稱，綜合來(lái)看，嘉應(yīng)制藥“組合拳”式監(jiān)管懲戒的核心問(wèn)題集中在信息披露不及時(shí)、不完整，以及關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)資助等重大事項(xiàng)未履行合規(guī)審議程序，而這背后，李能上任嘉應(yīng)制藥董事長(zhǎng)僅一年多時(shí)間，反映出公司治理和合規(guī)管理層面存在漏洞，后續(xù)仍需持續(xù)完善內(nèi)控體系以規(guī)避類似風(fēng)險(xiǎn)。