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近日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局”）官網(wǎng)發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司（以下簡稱“萬隆證券”）被采取責令改正監(jiān)管措施。

中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖

決定書顯示，經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中存在六項違規(guī)行為:

一是未定期開展適當性自查工作，投資者適當性管理執(zhí)行不到位;二是合規(guī)系統(tǒng)建設不完善;三是部分營銷話術存在虛假、夸大或誤導性內容;四是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議;五是向未與公司簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的人員提供投資建議;六是部分投資建議缺少合理依據(jù)、未充分提示風險。

《經(jīng)濟參考報》記者注意到，萬隆證券已經(jīng)連續(xù)3年被中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局“點名”。

中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局官網(wǎng)顯示，2024年10月，該公司因在展業(yè)過程中存在誤導性宣傳及暗示收益的行為；存在客戶身份識別機制不完善，客戶身份識別過程中未勤勉盡責、審慎履職；向客戶提供的投資建議不審慎，提供投資建議時未向客戶告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼的違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施。

中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖

2023年8月，該公司因存在合規(guī)內控制度不完善，人員管理不規(guī)范，提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂服務協(xié)議，投顧人員提供投資建議時未向客戶充分說明依據(jù)，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局采取責令改正措施。

中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖

公開資料顯示，萬隆證券成立于1992年，是證監(jiān)會首批認證證券咨詢機構。主營業(yè)務涵蓋證券市場投資分析、投資策略規(guī)劃及企業(yè)并購重組咨詢等。