亚洲黄页在线观看_国产日韩一区二区_久久99精品久久久久子伦_亚洲 日韩 国产第一

　　近期，面對(duì)“十五五”新發(fā)展階段，中原證券合規(guī)法務(wù)團(tuán)隊(duì)借鑒同行業(yè)有效管理模式，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展定位與目標(biāo)，開展對(duì)標(biāo)管理，助力公司“十五五”新開篇。

　　對(duì)標(biāo)行業(yè) 優(yōu)化管理模式

　　根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展布局調(diào)整，制定公司合規(guī)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化實(shí)施方案。一是對(duì)于業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域，強(qiáng)化條線及基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)資源，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)及重大決策，確保應(yīng)審盡審；將法律論證與合規(guī)性審查融合嵌入重大決策程序中，嚴(yán)把法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)。二是科學(xué)合理分配不同層級(jí)的管控事項(xiàng)，明確合規(guī)管理員的分類、分層、分級(jí)管理機(jī)制，在嚴(yán)把合規(guī)關(guān)卡的同時(shí)，兼顧審核時(shí)效的提升。三是完成對(duì)合規(guī)管理規(guī)定等基礎(chǔ)性制度的修訂完善，從制度層面推動(dòng)合規(guī)管理體系的升級(jí)與優(yōu)化。

　　持續(xù)夯實(shí)合規(guī)文化基礎(chǔ)

　　中原證券持續(xù)倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”“合規(guī)人人有責(zé)”理念，堅(jiān)持將合規(guī)文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合，把合規(guī)文化理念貫徹到經(jīng)營(yíng)管理全過程。文化建設(shè)的落地要求合規(guī)管理人員不斷加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升專業(yè)附加值，形成學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍。

　　合規(guī)法務(wù)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期秉承并強(qiáng)調(diào)承擔(dān)合規(guī)審查與監(jiān)督的重要職能，對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，出具書面意見，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。堅(jiān)持將合規(guī)文化理念與業(yè)務(wù)發(fā)展相融合，使公司具體經(jīng)營(yíng)決策與其發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)文化理念保持一致，把好“入口關(guān)”，強(qiáng)化合規(guī)審查的剛性約束，確保“看不清管不住則不展業(yè)”。

　　合同管理是合規(guī)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。中原證券嚴(yán)格落實(shí)合同管理全流程管控，規(guī)范合同相對(duì)方準(zhǔn)入審核，開展相對(duì)方合作評(píng)價(jià)并動(dòng)態(tài)更新相對(duì)方名錄；持續(xù)完善合同范本體系，強(qiáng)化合同審查，有效防范違規(guī)約定與法律漏洞；同時(shí)全程跟蹤合同履行進(jìn)度，動(dòng)態(tài)排查履約風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)處置爭(zhēng)議事項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。通過全鏈條從嚴(yán)把控，確保合同訂立與履行全程合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展筑牢堅(jiān)實(shí)的合同合規(guī)保障。

　　反洗錢工作是維護(hù)金融秩序穩(wěn)定與社會(huì)公平正義的重要防線，反洗錢宣傳工作成為合規(guī)文化建設(shè)的重要組成部分，中原證券堅(jiān)持壓實(shí)一線防控洗錢風(fēng)險(xiǎn)工作，同時(shí)將反洗錢意識(shí)貫穿于每個(gè)員工及每項(xiàng)工作之中。一是著重提升高質(zhì)量完成新《中華人民共和國(guó)反洗錢法》培訓(xùn)宣貫工作；二是召開反洗錢年度會(huì)議，組織線上能力建設(shè)認(rèn)證課程，實(shí)施上下聯(lián)動(dòng)、分層施教、內(nèi)訓(xùn)外培、雙軌并進(jìn)；三是編發(fā)期刊解讀、組織測(cè)試答題、編印宣傳折頁(yè)、制作動(dòng)畫微視頻，運(yùn)用多維覆蓋、多場(chǎng)景融合的宣傳方式，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)傳達(dá)。

　　強(qiáng)化內(nèi)控協(xié)同聯(lián)動(dòng)效能

　　一是健全監(jiān)督力量整合機(jī)制。深化黨紀(jì)、內(nèi)審、合規(guī)、風(fēng)控等監(jiān)督監(jiān)察體系的協(xié)同聯(lián)動(dòng)；優(yōu)化監(jiān)督資源配置，建立高效的聯(lián)合檢查、信息通報(bào)和線索移送機(jī)制，提升監(jiān)督的統(tǒng)籌性、科學(xué)性與全面性。二是完善信息共享互通機(jī)制。建立健全覆蓋全公司的內(nèi)部控制信息共享平臺(tái)或機(jī)制；規(guī)范信息的收集、匯總、分析與共享流程，確保內(nèi)部控制相關(guān)信息在相關(guān)部門間及時(shí)、準(zhǔn)確、充分流通；優(yōu)化跨部門協(xié)同工作會(huì)議機(jī)制，提升重大風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控效率。三是強(qiáng)化責(zé)任追究剛性約束。健全覆蓋各層級(jí)、各環(huán)節(jié)的責(zé)任追究制度體系，明確問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與程序；切實(shí)強(qiáng)化制度的剛性約束力，做到有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)；構(gòu)建集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的責(zé)任追究工作體系。

　　科技賦能 提升合規(guī)管理效能

　　金融科技能破解合規(guī)管理中人工效率低、覆蓋不全的難題。中原證券將合規(guī)管理數(shù)字化納入公司數(shù)智化轉(zhuǎn)型整體安排，探索大數(shù)據(jù)與人工智能在合規(guī)管理中的應(yīng)用，完成了合規(guī)數(shù)智平臺(tái)的一期建設(shè)，在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步提升公司整體信息化水平，推動(dòng)公司合規(guī)管理達(dá)到《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的合規(guī)體系數(shù)字化成熟度，開展平臺(tái)二期建設(shè)。通過科技賦能，引入合規(guī)智能問答與搜索功能，結(jié)合大數(shù)據(jù)與機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，提供實(shí)時(shí)監(jiān)管政策、處罰案例、智能標(biāo)注與問答支持，提升合規(guī)對(duì)業(yè)務(wù)的服務(wù)能力，提升制度建設(shè)、合規(guī)審查與咨詢、監(jiān)測(cè)與檢查等工作的效能，通過人工智能提升合規(guī)審查效率，降低人為疏漏風(fēng)險(xiǎn)。

　　中原證券及全體員工已深刻認(rèn)識(shí)到新形勢(shì)下加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的重要性，新形勢(shì)下的合規(guī)工作必須穿透業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，主動(dòng)識(shí)別和化解真正的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)工作必須具備前瞻性和主動(dòng)性，從“事后查缺補(bǔ)漏”轉(zhuǎn)向“事前預(yù)警和事中干預(yù)”。未來將以高度的責(zé)任感和使命感，銳意進(jìn)取，扎實(shí)工作，推動(dòng)形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)轉(zhuǎn)變，為公司在“十五五”新開篇的發(fā)展持續(xù)保駕護(hù)航。（華柏）