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證監會12月31日發布《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），自2026年6月30日起施行。

據介紹，《實施辦法》旨在進一步規范證券期貨市場監督管理措施的實施程序，充分發揮監管措施防范市場風險、維護市場秩序的作用?！秾嵤┺k法》起草遵循以下思路：一是堅持依法行政，提高監管執法規范化水平。二是堅持問題導向。堅持在2008年試行辦法的基礎上，結合近年來實踐中反映的突出問題和法律最新要求，對相關規定進行修改完善。三是堅持“程序法”定位。主要就監管措施的實施程序作出規定，對于監管措施的具體適用情形、適用標準、適用對象等事項，由法律、行政法規或者中國證監會其他規章規定。四是堅持監管措施及時矯正功能，突出效率要求。

《實施辦法》共二十五條，主要包括以下內容：

一是明確監管措施的種類。列出責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規、中國證監會規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。

二是明確監管措施的實施原則。實施監管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規、中國證監會規章規定的程序，應當及時矯正違法行為，防范風險蔓延與危害后果擴散，堅持風險防控與教育相結合，應當以事實為依據，與行為的性質、情節、危害程度以及風險大小相當。

三是明確實施監管措施的程序要求。包括監管措施的取證、決定、送達、現場執法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機制。

四是明確監管措施決定的作出及執行要求。包括監管措施決定書應當載明的事項、公開要求、送達程序等。