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　　因私募基金銷售等業(yè)務領域違規(guī)，金融街證券（原恒泰證券）近期連遭監(jiān)管處罰。根據(jù)內(nèi)蒙古、廣東等地證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，該券商多地分支機構及7名相關業(yè)務員工合計收到7份罰單。

　　具體來看，在私募基金銷售方面，共有4份罰單指出了金融街證券各分支機構的多起違規(guī)操作行為。

　　根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告，金融街證券包頭鋼鐵大街證券營業(yè)部員工馬甜任職期間，在銷售樂和眾和影視分級股權私募投資基金過程中，存在向客戶輸送不正當利益的情況；呼和浩特新城北街證券營業(yè)部員工郝麗珍向客戶宣傳推介樂和眾和影視分級股權私募投資基金時，未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導致投資者不能準確認識私募基金風險的表述；呼和浩特大學西街證券營業(yè)部員工康誠任職期間，私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權私募投資基金的協(xié)議，并將資金匯集至本人名下購買該基金。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，多起個人違規(guī)行為反映出金融街證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對從業(yè)人員行為管控不足，未能有效防范和控制風險。對此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對3名涉事員工出具警示函并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，同時要求上述人員增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。此外，要求金融街證券在3個月內(nèi)完成整改，并在2026年全年，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，按時報送合規(guī)檢查報告。

　　此外，金融街證券還因銷售領域“飛單”問題遭到監(jiān)管處罰。根據(jù)廣東證監(jiān)局公告，金融街證券潮州熙泰大道證券營業(yè)部員工盧銘斌從業(yè)期間，長期向投資者銷售非公司代銷產(chǎn)品，并從中獲取不正當利益，同時向投資者違規(guī)作出保本保收益承諾。涉事員工被要求接受監(jiān)管談話，該營業(yè)部因未能有效防范相關合規(guī)風險、合規(guī)管理不到位被同步警示，監(jiān)管要求其高度重視，采取有效措施整改，強化從業(yè)人員行為監(jiān)督，提升合規(guī)管理水平。這一“飛單”現(xiàn)象并非孤例，據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告，金融街證券牙克石青松路證券營業(yè)部魯文龍、王鑫、王麗虹三名員工，未能恪守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，私自推介銷售非公司代銷的北京恒泰普惠信息服務有限公司平臺的產(chǎn)品。值得注意的是，該平臺機構的名稱“恒泰”或?qū)ν顿Y者認知形成混淆，因而被誤導購買未經(jīng)公司風險評估和代銷審批的產(chǎn)品。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此類違規(guī)現(xiàn)象暴露出券商在產(chǎn)品準入管理、執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)控等關鍵環(huán)節(jié)的短板。目前，監(jiān)管層正在從過去單一追責個人，轉(zhuǎn)向個人與機構雙追責的監(jiān)管導向。隨著資本市場監(jiān)管力度持續(xù)加碼，合規(guī)經(jīng)營已成為券商生存發(fā)展道路上的重要環(huán)節(jié)。只有將合規(guī)要求嵌入業(yè)務全流程，切實履行券商合規(guī)主體責任，才能在當前市場環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，為資本市場的可持續(xù)發(fā)展筑牢防線。（實習生周夢琪對此文亦有貢獻）