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記者1月9日從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會近日公布《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），自2025年12月30日起施行。

據(jù)介紹，2014年6月，證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》，設(shè)立了重大違法線索有獎舉報(bào)制度。近年來，一方面，中央高度重視資本市場舉報(bào)制度建設(shè)，黨中央、國務(wù)院對完善證券期貨違法違規(guī)舉報(bào)制度提出了一系列新部署新要求。另一方面，隨著證監(jiān)會持續(xù)釋放強(qiáng)監(jiān)管信號，同時(shí)有獎舉報(bào)條款正式寫入《證券法》《期貨和衍生品法》，社會和市場有關(guān)方面通過各種方式向證監(jiān)會提出加大有獎舉報(bào)力度打擊違法行為的意見建議。為落實(shí)中央要求、回應(yīng)市場關(guān)切，有必要對上述舉報(bào)規(guī)定進(jìn)一步修訂完善。

本次修訂正式將制度名稱從《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》修改為《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定》，新增概念定義，以更好體現(xiàn)“吹哨人”正義擔(dān)當(dāng)精神，強(qiáng)調(diào)專業(yè)特點(diǎn)，突出激勵導(dǎo)向，同時(shí)也符合國際慣例。

《規(guī)定》完善獎勵條件，嚴(yán)重破壞證券期貨市場秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎勵案件范圍。可獎勵案件條件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元。按要求補(bǔ)充相關(guān)材料信息的匿名“吹哨人”，以及在違法行為中起次要或者輔助作用的“吹哨人”，符合條件的也可予以獎勵。同時(shí)補(bǔ)充了獎勵消極條件，明確“吹哨人”撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎勵。

《規(guī)定》較大幅度提高獎勵標(biāo)準(zhǔn)。提高獎金比例，獎勵金額由案件罰沒款金額 1%提升為3%。提供重大違法行為線索的，獎金上限也從10萬元提升為50萬元。提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者“吹哨人”為內(nèi)部知情人員的，每案獎金上限從30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

《規(guī)定》還優(yōu)化獎勵程序，證監(jiān)會根據(jù)獎勵案件數(shù)量、獎勵金額測算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批次實(shí)施“吹哨人”獎勵工作。啟動獎勵程序后，證監(jiān)會公布擬獎勵案件名單、獎勵時(shí)間安排、確認(rèn)登記程序等，同步由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司協(xié)助辦理“吹哨人”獎勵相關(guān)工作。明確“吹哨人”登記確認(rèn)期限為3個(gè)月。明確獎勵資金納入證監(jiān)會部門預(yù)算。為激勵“吹哨人”及時(shí)提供重大違法線索，在案件罰沒款入庫金額能夠覆蓋獎勵金額后啟動獎勵程序，一起案件獎勵一次，案件獎金總額不超過罰沒款實(shí)際收繳金額。

對“吹哨人”身份信息實(shí)行匿名管理，因核實(shí)情況、實(shí)施獎勵而聯(lián)系“吹哨人”，需要使用“吹哨人”身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個(gè)人信息。任何單位和個(gè)人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)“吹哨人”，不得以解除、變更勞動合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等打擊報(bào)復(fù)“吹哨人”的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理，合規(guī)風(fēng)控、督察稽核人員參與的，依法依規(guī)從重處理。