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　　日前，因存在內部懲戒信息未報送、投顧業務留痕不充分等合規管控不到位問題，中郵證券新疆分公司及分公司負責人魚蓬春均被采取出具警示函的行政監管措施，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

　　根據新疆證監局最新公告，中郵證券新疆分公司及魚蓬春存在兩大關鍵合規問題：

　　一是分公司負責人魚蓬春2020年、2021年違規領取基金銷售等獎勵，并于2022年10月受到中郵證券有限責任公司黨內警告處分，但分公司未向新疆證監局報送該內部懲戒信息。二是分公司投資顧問業務存在業務推廣、服務提供等環節留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合規管控不到位。

　　新疆證監局表示，根據相關規定，決定對中郵證券新疆分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。新疆證監局同時要求，分公司應當高度重視，采取有效措施加強人員管理，強化內部控制，切實提高合規管理水平，杜絕違規情形再次發生。

　　從中郵證券新疆分公司此次違規的領域來看，因內部懲戒信息未及時報送而被點名的情況較為少見。

　　根據相關規定，證券基金經營機構應當按照要求及時向中國證監會相關派出機構報送董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的誠信記錄、內部懲戒、激勵約束機制執行情況、投資行為管理和廉潔從業制度執行情況等信息，及時向行業協會報送從業人員的前述信息。此舉旨在強化監管與風險防控，推進行業文化建設，保護投資者權益。

　　值得注意的是，近年來證券行業執業聲譽管理機制持續加強，覆蓋自律、聲譽、道德和誠信等多重約束維度。

　　另一方面，罰單也提到了投顧業務的不合規行為，該領域則是近年來機構主要違規業務類型之一，其違規形式包括誤導性營銷宣傳、無證上崗或“偽投顧”、未簽協議提供投資建議、業務推廣環節留痕不全等。

　　例如，今年4月，粵開證券上海浦東新區楊高南路證券營業部因未按規定審核直播內容、未記錄留存相關投資建議信息，被上海證監局出具警示函；今年6月，長江證券也因投資顧問業務推廣和客戶回訪環節記錄留存不完整，收到地方證監局的警示函。同月，浙江證監局針對中信證券紹興分公司相關違規行為連開三張罰單，其中便包括了從業人員向未簽訂投顧協議客戶提供投資建議等多項違規操作。

　　近年來，監管對于證券行業違規行為的處罰和治理整體走嚴走深。在業內人士看來，監管抓細抓小、強化執行，有助于壓實券商合規主體責任，推動風控前移、全員合規，遏制誤導和無序擴張，提升行業誠信與透明度，夯實投資者保護和市場長期穩定健康發展基礎。