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北交所發(fā)布二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

2022-07-22 記者　高欣　北京報道來源：經(jīng)濟參考報

【大中小】

　　近日，北京證券交易所（簡稱“北交所”）、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，根據(jù)《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》，對證券公司2022年第二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價。評價結(jié)果顯示，在101家參評券商中，開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源分別位居前五。與一季度相比，東北證券、興業(yè)證券、國元證券、華創(chuàng)證券等券商跌出前十。

　　公告顯示，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司主辦的季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成。根據(jù)評價結(jié)果，合計分值排名前十的券商分別為開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源、民生證券、東吳證券、國泰君安、浙商證券、國金證券。與一季度結(jié)果相比，二季度前十券商位次有些變動。開源證券在一季度排名第六，二季度位居榜首。東吳證券一季度排第二位，二季度則是第七位。中信建投一季度排35位，二季度排名第四。

　　評價結(jié)果顯示，今年二季度，華福證券因為持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣10分，東北證券因為保薦業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)這三項被扣7.71分，安信證券因為持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣7.29分，中信證券因為推薦掛牌業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)被扣6分，財達證券、金圓統(tǒng)一均因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5.14分，大通證券則因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5分。

　　根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡稱“合規(guī)質(zhì)量”）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)過程中的規(guī)范運作情況。其中，合規(guī)質(zhì)量指標包括主辦券商在各項業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

　　執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

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