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在近期股市異常波動的背景下，為維護投資者利益和市場秩序，證監會稽查執法力量正對違法違規行為保持持續性的高壓態勢。
記者從證監會獲悉，日前證監會完成了對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現已進入事先告知程序。
補救增持可從輕處罰
證監會新聞發言人鄧舸18日在例行發布會上介紹，這19宗案件中，15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人，違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬元，違法減持的比例最高達7.81%;4宗短線交易案件中，違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人。
至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進入事先告知程序。
證監會行政處罰委辦案人員指出，從第一批案件到第二批案件的查處、審理，可以看出證監會此次查處的案件涉及面廣、打擊力度大、行政效率高、影響深遠。
值得注意的是，近期一些前期違法減持的當事人采取補救措施，紛紛通過各種途徑增持上市公司股票，以維護公司股價穩定，一些公司增持的比例已經超過了違規減持的比例。
對此，鄧舸表示，這屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為，符合《行政處罰法》規定的從輕處罰情形。證監會在不改變對違法行為認定的前提下，在違法減持罰款數額方面對涉案當事人予以從輕處罰。
具體而言，證監會在審理中把握以下三個原則：第一，增持的行為不影響對違法行為的定性。第二，實際增持達到一定比例的情況下，可以認定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規定，予以從輕處罰。為此，證監會按照當事人實際增持的情況執行統一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三，從輕處罰只限于對違法減持罰款數額產生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。
對涉案當事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，證監會分為兩種情形考慮：一是當事人申請聽證的，應當于聽證會結束之前提交相關增持證據。二是當事人只陳述申辯但不要求聽證的，應當于收到事先告知書之日起十五日內提交相關增持證據。
維持市場公平有序
鄧舸強調，上市公司的大股東和實際控制人，對促進公司健康發展、保護中小股東合法權益、維護資本市場穩定負有不可推卸的責任。違法減持、短線交易行為的高發頻發折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念，對于違背“三公”原則、違反法律規定的行為，證監會將繼續加強監管、嚴厲打擊。
對于證監會對上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面的尺度問題，鄧舸回答，為確保依法審理、公平公正，證監會嚴格執行統一的裁量尺度。
第一，違法行為的認定方面，證監會嚴格按照《證券法》第38條、第86條的規定，對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規減持過程中涉及的信息披露、限制期內轉讓股份兩個違法行為均予以認定和合并處罰。
第二，法人股東違法行為的責任認定方面，證監會嚴格按照《證券法》第193條和第204條的規定，對法人和責任人實行雙罰制。
第三，裁量幅度上，證監會統一考量違法情節和社會危害性，對在限制期內違規減持股票的違法主體，證監會按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。
證監會行政處罰委辦案人員指出，證監會稽查執法主要是維持市場公平有序的秩序，市場不斷有違法違規行為，證監會要做到及時發現、研判，根據法律規定揭示這些行為的實質，來進行是否違法的判斷。證監會關注到了市場的異常情況，為維護投資者利益和市場秩序，特別重視對相關違法行為的打擊，對于監管來講，什么行為對市場危害較大，必然是加大對其的打擊挖掘力度。
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