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　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會通報(bào)了近期證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況，證監(jiān)會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請三個(gè)月的行政監(jiān)管措施;擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施;擬對黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施;對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在一些違反自律監(jiān)管規(guī)則的情況，將責(zé)令證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會采取自律監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會通報(bào)兩宗行政處罰案

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示：證監(jiān)會對兩宗案件作出行政處罰，包括一宗信息披露違法案，一宗內(nèi)幕交易案。

　　證監(jiān)會：對14家審計(jì)評估機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，根據(jù)檢查情況，證監(jiān)會對大華會計(jì)師事務(wù)所、中勤萬信會計(jì)師事務(wù)所、立信會計(jì)師事務(wù)所、利安達(dá)會計(jì)師事務(wù)所、天職國際會計(jì)師事務(wù)所、四川華信會計(jì)師事務(wù)所、銀杏資產(chǎn)評估公司、江蘇銀行資產(chǎn)評估房地產(chǎn)估價(jià)有限公司、中和資產(chǎn)評估有限公司、坤元資產(chǎn)評估有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施;對眾華會計(jì)師事務(wù)所采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所、華普天健會計(jì)師事務(wù)所、深圳德正信國際資產(chǎn)評估有限公司采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施;對上述審計(jì)、評級機(jī)構(gòu)的38人次簽字注冊會計(jì)師、27人次千字資產(chǎn)評估師采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入誠信檔案。各證監(jiān)局根據(jù)檢查情況，對8家審計(jì)機(jī)構(gòu)及52人次注冊會計(jì)師、7家評估機(jī)構(gòu)及12人次資產(chǎn)評估師采取了行政監(jiān)管措施并計(jì)入誠信檔案。此外，對部門執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在較嚴(yán)重問題、涉嫌違反證券法規(guī)的審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會已啟動稽查調(diào)查程序。

　　證監(jiān)會：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在五方面問題

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日通報(bào)了近期對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況。

　　鄧舸稱，按照既定檢查計(jì)劃，2015年12月，證監(jiān)會對25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在如下問題：

　　一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實(shí)不到位;

　　二是對部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理;

　　三是開展業(yè)務(wù)有誤導(dǎo)性陳述;

　　四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格;

　　五是部分資管機(jī)構(gòu)存在問題。

　　證監(jiān)會：審計(jì)評估機(jī)構(gòu)存在內(nèi)部管理薄弱等問題

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會通報(bào)2015年證券期貨審計(jì)評估機(jī)構(gòu)檢查處理情況。2015年證監(jiān)會對7家審計(jì)機(jī)構(gòu)、3家評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面檢查，對9家審計(jì)機(jī)構(gòu)、4家評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，累積抽查123個(gè)執(zhí)業(yè)項(xiàng)目，此外，各證監(jiān)局對29家審計(jì)機(jī)構(gòu)、23家評估機(jī)構(gòu)的162個(gè)執(zhí)業(yè)項(xiàng)目開展了項(xiàng)目檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部治理和項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體上有所改善，但仍然存在一些問題。

　　鄧舸指出，審計(jì)機(jī)構(gòu)主要存在內(nèi)部管理薄弱、部分執(zhí)業(yè)項(xiàng)目的質(zhì)量控制復(fù)核工作流于形式，存在風(fēng)險(xiǎn)評估和后續(xù)是還行程序不匹配等情況;評估機(jī)構(gòu)存在部分評估關(guān)鍵評估參數(shù)的選取缺乏合理依據(jù)，關(guān)鍵評估假設(shè)或參數(shù)與現(xiàn)實(shí)情況明顯不符等情況。