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??? 7月8日，中國證監會新聞發言人通報了對于欣泰電氣欺詐發行及虛假信息披露一案所涉及的上市公司及部分中介機構的處罰結果。欣泰電氣將成為中國資本市場歷史上首例因欺詐發行而被強制退市的上市公司，而作為保薦機構的興業證券，亦遭到了高達5738萬元的罰沒款處罰。
證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會已完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發行及信息披露違法違規案的調查審理工作，依法向欣泰電氣及相關責任人送達了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對欣泰電氣及其17名現任或時任董監高及相關人員進行行政處罰，并對欣泰電氣實際控制人、董事長溫德乙，時任總會計師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。同時，證監會已對欣泰電氣首發上市相關中介機構進行了調查，向興業證券和興華會計師事務所送達了行政處罰事先告知書，并對北京市東易律師事務所展開調查。
根據證監會2014年10月發布實施的《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》(證監會令第107號)的規定，深圳證券交易所將在證監會對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動欣泰電氣退市程序。根據相關規定，因欺詐發行暫停上市后不能恢復上市，且創業板沒有重新上市的制度安排。
啟動退市程序后，證監會仍將繼續加大監管力度，對上市公司、控股股東或其他相關主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發行相關責任人所持首次公開發行股票前股份采取凍結或限制減持措施，并關注相關股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規性。二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關注和督促發行人及其控股股東、董監高、中介機構履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。三是加強對欣泰電氣的監管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實義務，確保欣泰電氣正常生產經營，對首發剩余募集資金進行專戶監控。
欣泰電氣當日發布公告稱，已于7月7日收到中國證監會的《行政處罰決定書》([2016]84號)及《市場禁入決定書》([2016]5號)。中國證監會決定對欣泰電氣責令改正，給予警告，并處以832萬元的罰款;對公司董事長、實際控制人溫德乙給予警告，并處以892萬元罰款;對總會計師劉明勝給予警告，并處以60萬元罰款;對于曉洋、王永珩給予警告，并分別處以20萬元罰款;對孫文東、蔡虹、陳柏超、宋麗萍、陳玉翀給予警告，并分別處以8萬元罰款;對蔣光福、趙春年、范永喜、韓冬、孫洪貴給予警告，并分別處以6萬元罰款;對王建華、胡曉勇分別處以5萬元罰款;對杜曉寧給予警告，并處以3萬元罰款;此外，中國證監會決定：對溫德乙、劉明勝采取終身證券市場禁入措施，自中國證監會宣布決定之日起，終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
根據深交所的安排，欣泰電氣股票將于公告次一交易日即7月11日繼續停牌一天，7月12日起復牌，交易三十個交易日。深圳證券交易所將自公司股票復牌三十個交易日期限屆滿后的次一交易日對公司股票實施停牌，并在停牌后十五個交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。，根據《深圳證券交易所會員客戶高風險證券交易風險警示業務指引(2016年修訂)》第二十六條規定，自2016年7月12日起欣泰電氣股票復牌交易的三十個交易日期間，欣泰電氣證券簡稱將調整為“*欣泰”。欣泰電氣證券代碼不變，股票價格的日漲跌幅限制比例不變。
同一時間，作為保薦機構的興業證券發布公告稱， 7月8日公司及欣泰電氣保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字〔2016〕70號)，主要內容如下：公司涉嫌違反證券法律法規案已由中國證監會調查完畢。公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發行股票并在創業板上市過程中，未遵守業務規則和行業規范，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的發行保薦書、《興業證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務報告專項檢查自查工作報告》等文件存在虛假記載;在欣泰電氣公開發行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發行募集文件的真實性和準確性，未發現《招股意向書》和《招股說明書》中涉及欣泰電氣應收賬款、流動資產和經營活動產生的現金流量凈額等項目的財務數據存在虛假記載。
鑒于公司和相關人員能夠配合調查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，中國證監會擬決定對公司及蘭翔、伍文祥作出行政處罰及市場禁入措施: 對公司給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格。 此外，中國證監會擬對蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場禁入措施。
張曉軍表示，信息披露、欺詐發行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續時間長、造假手段復雜隱蔽，發行人和相關中介機構需要承擔相應的責任。證監會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分發揮和動員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責任人嚴格追究行政、刑事、民事法律責任，對相關中介機構的違法違規行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。欣泰電氣在發行上市過程中的欺詐行為，突破誠信底線，無視法律權威，嚴重侵害投資者合法權益，破壞資本市場正常秩序。對這類重大違法公司，資本市場將采取零容忍態度，堅決執行重大違法強制退市制度，將其清除資本市場。
