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??? 興業證券7月8日晚間公告稱，7月8日，公司及欣泰電氣保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。中國證監會擬決定，對公司給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款;對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，并擬對蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場禁入措施。
公告稱，公司涉嫌違反證券法律法規案已由中國證監會調查完畢。公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發行股票并在創業板上市過程中，未遵守業務規則和行業規范，未勤勉盡責地對欣泰電氣 IPO 申請文件進行審慎核查，出具的發行保薦書、《興業證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司之 2012 年度財務報告專項檢查自查工作報告》等文件存在虛假記載;在欣泰電氣公開發行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發行募集文件的真實性和準確性，未發現《招股意向書》和《招股說明書》中涉及欣泰電氣應收賬款、流動資產和經營活動產生的現金流量凈額等項目的財務數據存在虛假記載。
鑒于公司和相關人員能夠配合調查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《中華人民共和國證券法》第一百九十一條、第一百九十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項的規定，中國證監會擬決定對公司及蘭翔、伍文祥作出行政處罰及市場禁入措施：
一、對公司給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。二、對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格。
此外，根據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 33 號)第五條的規定，中國證監會擬對蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場禁入措施。
同日興業證券發布擬設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金情況稱，公司作為出資人，出資5.5億元設立先行賠付專項基金。先行賠付專項基金在基金設立公告刊登之日起正式成立，興業證券將于先行賠付專項基金設立前將出資額劃付至先行賠付專項基金資金監管專戶。
