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?? 9月11日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，罰沒總金額高達2.4億元之巨。

　　經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。浙商期貨在通過簡單系統安全性測試后便將恒生HOMS系統接入到本公司期貨交易系統中，并為部分客戶向杭州恒生網絡技術服務有限公司申請開通HOMS系統，以方便客戶進行分賬戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統能夠實現分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控，不符合期貨公司審慎經營和風險管理要求。其中，華泰證券、海通證券、廣發證券在7月12日證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告[2015]19號)之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。

　　證監會表示，擬對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款;對華泰證券經紀業務總部總經理胡智及信息技術部副總經理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得2865.30萬元，并處以8595.90萬元罰款;對海通證券零售與網絡金融部原任總經理丁學清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款;對海通證券杭州解放路營業部副總經理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業部總經理方賢明、信息技術管理部總經理沈云明、合規與風險管理總部副總經理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得680.51萬元，并處以2041.54萬元罰款;對廣發證券經紀業務總部總經理王新棟、信息技術部總經理林建何、廣發證券上海分公司總經理梅紀元、廣發證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款;對方正證券信息中心負責人劉少明、網點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款;對方正證券長沙黃興中路營業部負責人夏軍、方正證券上海延安西路營業部負責人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。對浙商期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得2.79萬元，并處以30萬元的罰款;對浙商期貨技術運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。

　　鄧舸強調，證券、期貨公司應當嚴格按照客戶賬戶管理有關規定對客戶身份的真實性進行審查，嚴格遵守審慎經營和風險管理要求。對于證券、期貨公司未按規定審查、了解客戶身份的違法行為，證監會都將堅決依法予以打擊。

　　9月12日晚間，上述涉案券商分別發布公告，公布了涉案情況。華泰證券公告提到，2013年7月29日，華泰證券威寧路營業部應客戶上海朝興置業有限公司(以下簡稱朝興置業)的要求，與杭州恒生網絡技術服務有限公司(以下簡稱恒生網絡)共同測試HOMS系統接入華泰證券軟件系統。系統連通后，在朝興置業未使用的情況下，華泰證券并未切斷其與HOMS系統的連接端口，也未對此專線設置相應監控。2014年10月至12月期間，華泰證券在對于自身交易系統沒有采取預防措施的情況下，讓浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(以下簡稱同花順)工程人員在華泰證券機房安裝了資產管理模塊。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，華泰證券未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。 截至調查日，華泰證券客戶中有516個使用HOMS系統和同花順系統接入的主賬戶。對上述客戶，華泰證券未按要求采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息。

　　公告還提到，華泰證券在2015年7月12日證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告[2015]19號)之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶102個，性質惡劣、情節嚴重。

　　涉案金額最高的海通證券則公告稱，截至調查日，海通證券客戶中，有120個使用HOMS系統接入的主賬戶。對上述客戶，海通證券未按要求采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息。在2015年7月12日之后，海通證券仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶62個，性質惡劣、情節嚴重。

　　截至調查日，廣發證券客戶中有123個使用HOMS系統、銘創系統接入的主賬戶。在2015年7月12日之后，廣發仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶99個，性質惡劣、情節嚴重。方正證券則表示，截至調查日，公司客戶中有284個使用HOMS系統、銘創系統和同花順系統接入的主賬戶。

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