12月2日，經中國證監會批準，上海證券交易所、深圳證券交易所宣布對《融資融券交易實施細則》進行了修訂，調整可充抵保證金證券折算率要求，將靜態市盈率在300倍以上或者為負數的股票折算率下調為0%；同時，兩所還同步擴大了融資融券標的股票范圍，將標的股票數量由現有的873只擴大到950只，其中，上海證券交易所的標的股票由485只增加至525只，深圳證券交易所的標的股票由388只增加至425只。上述調整將自2016年12月12日起實施。
據介紹，折算率調整后，靜態市盈率在300倍以上或公司業績虧損的股票，將不能折算為融資融券保證金。但按照新老劃斷原則，對新規實施前（12月9日收市前）已開倉的合約，投資者不需要因本次規則調整導致的保證金不足進行平倉或追加保證金，并可按照相關規定及合同約定辦理展期。同時，為便于實際操作，上海、深圳證券交易所均要求證券公司于每周最后一個交易日收市后根據股票靜態市盈率，按規定對其可充抵保證金證券折算率進行調整，調整后的折算率于下一交易日起實施。滬深交易所表示，此次折算率調整，可提高融資融券擔保物質量，進一步降低融資融券業務風險，有利于引導投資者理性投資、價值投資，進一步促進融資融券業務和資本市場健康穩定發展。
證監會新聞發言人鄧舸當天表示，此項調整，將可充抵保證金證券折算率與其靜態市盈率掛鉤，可提高融資融券擔保物質量，降低業務風險。同時，降低高市盈率股票的折算率，還有利于引導投資者價值投資，抑制融資追漲炒高等投機行為，降低投資者風險，維護市場穩定運行。經初步測算，目前融資融券業務擔保物中，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的股票占比不高。這些股票不能折算為保證金，對市場影響較小。
他還表示，根據上海、深圳證券交易所《融資融券交易實施細則》的規定，證券交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，確定標的證券名單。此次擴大融資融券標的股票，是融資融券業務推出以來的第5次，擴容的77只標的股票，主要為市盈率較低、流通市值較大、交易較為活躍和市場表現較為穩定的股票。此次擴容后，將進一步豐富融資融券交易股票的品種，滿足投資者多樣化的投資需要。
鄧舸宣布，證監會日前正式發布《基金管理公司子公司管理規定》和《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》。《基金管理公司子公司管理規定》強化了母公司管控，明確子公司定位，要求基金管理公司對子公司的控股比例不得低于51%，禁止母子公司同業競爭。上述文件要求專戶子公司應當按照管理費收入的10%計提風險準備金。按照“空存量、限增量”的思路，做出了過渡期安排：一是實施新老劃斷。對2016年1月1日之前已存續的各項業務規模不予計算風險資本準備；二是給予18個月的達標過渡期；三是適度支持過渡期內的增資安排。資料顯示，近年來，基金子公司得到快速發展，其中79家專戶子公司的資產管理規模，截至2016年11月底已突破11萬億元。
當天，證監會還宣布就《證券基金經營機構合規管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）公開征求意見，《辦法》修訂內容主要涉及以下幾個方面：一是增加合規經營基本原則要求。針對證券基金經營機構各項業務提出共通的合規基本原則，以增強原則導向，指導各機構規范經營，并為實踐中加強監管執法提供規范依據，形成以合規管理為主線的監管規則體系。二是明晰全員合規要求，厘清各方合規管理責任。明確董事會對公司合規管理有效性承擔最終責任，高級管理人員負責落實全公司的合規管理要求，對全公司合規運營承擔主體責任。三是強化合規管理組織體系。要求證券基金經營機構在各業務部門、分支機構配備符合條件的合規管理人員，由合規負責人考核和管理，并將子公司的合規管理納入統一體系。四是統一合規負責人的任職條件。在專業經驗和法律素質等方面對其提出較高的要求。五是提升合規負責人的履職保障。六是強化監督管理。區分證券基金經營機構、合規負責人未能有效實施合規管理行為的情形，強化問責規定。
此外，證監會還宣布依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業人員違法買賣股票案。2宗內幕交易案中，一是崔某某、錢某某為江蘇亨通光電股份有限公司（簡稱亨通光電）擬發行股份及支付現金購買黑龍江電信國脈工程股份有限公司（簡稱電信國脈）41%股權及北京挖金客信息科技有限公司100%股權這一內幕信息的知情人。姚啟強是該內幕信息的法定知情人，且在內幕信息敏感期間內與崔某某、錢某某密切聯系，姚啟強控制其配偶“張某”證券賬戶買入“亨通光電”32000股，獲利約2.9萬元。二是王某、張某某、宋某某為亨通光電擬發行股份及支付現金購買電信國脈41%股權這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期間內，時任電信國脈副總經理劉慶濤與王某、張某某、宋某某多次聯系，劉慶濤使用本人證券賬戶買入“亨通光電”24000股，獲利約5.4萬元。
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